Russland - Änderungen im Geldwäschegesetz
- Sergej Suchanow
- 26. Juli 2023
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Sergej Suchanow
Die neuen Identifizierungsmöglichkeiten gehen auf Änderungen des Gesetzes zur Bekämpfung der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zurück.
Kreditorganisationen, professionelle Wertpapiermarktteilnehmer (mit Ausnahme von Wertpapiermarktteilnehmern, die ausschließlich Anlageberatungstätigkeiten ausüben), Betreiber einer Anlageplattform, Verwaltungsgesellschaften von Investmentfonds, Investmentfonds und nichtstaatliche Rentenfonds, Betreiber von Informationssystemen, welche digitale Finanzinformationen zur Verfügung stellen, haben zukünftig das Recht, eine ausländische Bank oder ein anderes ausländisches Finanzinstitut, auf der Grundlage eines Vertrages, welcher bestimmte Anforderungen erfüllen muss, mit der Identifizierung der Kunden - ausländischer Staatsbürger oder ausländischer juristischer Person, ihrer Vertreter, Begünstigten und Eigentümer, sowie mit der Aktualisierung der zu den genannten Personen vorhandenen Angaben, zu beauftragen.
Staaten, deren Finanzorganisationen zur Identifizierung zugelassen sind, werden in einer Liste verzeichnet.
Unternehmen, die Transaktionen mit Bargeld oder anderen Vermögenswerten durchführen und eine ausländische Finanzorganisation mit der Identifizierung und (oder) der Aktualisierung von Informationen beauftragt haben, sind nur dann berechtigt, die von ihr erhaltenen Dokumente und Informationen zu verwenden, wenn der ausländische Kunde zum Zeitpunkt der Identifizierung und (oder) der Aktualisierung von Informationen von der ausländischen Finanzorganisation betreut wird.
Im Falle der Identifizierung durch eine ausländische Finanzorganisation kann ein Kreditinstitut ein Konto (Depot) für einen ausländischen Kunden eröffnen, ohne dass der das Konto (Depot) eröffnende ausländische Staatsbürger oder der Vertreter einer ausländischen juristischen Person anwesend sein müssen.
Die russische Zentralbank hat das Recht, die Beauftragung einer ausländischen Organisation mit der Identifizierung zu untersagen sowie Bedingungen für die Verwendung von Dokumenten und Informationen, die von einer ausländischen Finanzorganisation übermittelt werden, die persönliche Anwesenheit eines ausländischen Staatsbürgers oder des Vertreters einer ausländischen juristischen Person vorzuschreiben, wenn die eine ausländische Finanzorganisation die Identifizierung vornimmt oder Informationen aktualisiert.
Es hat eine obligatorische Kontrolle von Transaktionen mit Bargeld oder anderen Vermögenswerten in Höhe von 50.000 Rubel bzw. des Gegenwertes in ausländischer Währung oder mehr zu erfolgen, wenn sie im Namen eines ausländischen Staatsbürgers durchgeführt werden, oder in Höhe von 500.000 Rubel bzw. des Gegenwertes in ausländischer Währung oder mehr, wenn sie im Namen einer ausländischen juristischen Person durchgeführt werden, wenn die Identifizierung dieser Kunden auf vertraglicher Basis von einer ausländischen Finanzorganisation vorgenommen wurde.
Wird ein Staat (Territorium) von der oben genannten Liste gestrichen, muss ein Identifizierungsvertrag spätestens zehn Arbeitstage nach dem Tag der Veröffentlichung des entsprechenden Gesetzes der Regierung der Russischen Föderation gekündigt werden.
Die Änderungen treten am 21. Juni 2023 in Kraft.
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